中国监管部门周五宣布，将进一步收紧对规模约23万亿元人民币私募基金行业的监管，以降低金融风险，并推动更多社会资金流向科技创新和新兴产业。中国证券监督管理委员会表示，将提高私募基金登记备案门槛，严厉打击各类违法违规私募基金业务活动，同时鼓励更多长期“耐心资本”支持以科技为导向的风险投资等领域发展。
监管层强调，通过强化监管，有助于“清除害群之马，为行业营造良好生态环境，切实保护投资者合法权益”。
此次举措出台之际，中国在两周前刚刚启动了针对跨境投资活动的新一轮大规模整顿，并进一步收紧跨境资本流动管控，被视为在中美博弈背景下，北京持续加大对资金流向和金融风险的统筹把控，尤其是引导资源向被视为国家竞争关键的科技板块集中。
根据介绍，本次加强监管也是自2023年以来私募行业“整治清理”行动的延续和深化，在此前的整顿中，已有逾5000家私募基金管理人被注销登记。监管部门指出，中国私募基金行业“体量庞大但整体实力不强，资金结构失衡，部分基金甚至沦为不法分子的工具”。
新规显示，监管机构将建立跨部门协同的监测平台，以穿透识别行业风险点和违法违规行为，并将加大对各类政府背景基金运作情况的监督力度。 证监会同时表示，将对违法违规行为保持高压态势，重点打击非法跨境资金流动、非法集资以及违规挪用资金等行为。
截至目前，中国私募基金既可投资于二级市场证券，也可开展股权投资和相关融资安排，是连接实体经济与资本市场的重要一环。 在监管持续“补短板、堵漏洞”的背景下，政策导向显示，未来私募行业一方面面临更严格的合规要求，另一方面也将被更有力地引导服务于科技创新和国家战略性产业发展。
按最新汇率折算，23万亿元人民币约合3.40万亿美元，本次监管举措对全球资金配置中国资产的路径和节奏也可能产生一定影响，市场各方将继续关注后续配套细则的落地情况。